前海国优:2017年第二季度报告

 

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年7月18日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:①对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定

  确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、

  《前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,

  本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人

  谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完

  善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

  的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况。

  2017年二季度A股市场经过短期调整,沪深300指数提升至3600点以上,监管加强金融去

  杠杆,资金风险偏好进一步下降,经济基本面相对平稳,大企业的盈利改善好于小企业,反映到

  股市则为大盘蓝筹带动指数上涨,市场情绪平稳。本基金看好市场投资机会,保持了较高仓位,

  重点配置了消费、TMT、金融、农林牧渔等行业股票。展望2017年三季度,A股在大类资产中仍

  然具有较高的配置价值,本基金持仓将以具有国家比较优势的行业股票为主,力争获得持续稳定

  本基金本报告期内,基金份额净值增长率为9.09%,同期业绩比较基准收益率为4.30%。

  本基金本报告期内,未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前

  (1)本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大,单一投资者的巨额赎回,可能导致基金管

  理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响;

  (2)单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时,在符合基

  金合同约定情况下,如基金管理人认为有必要,可延期办理本基金的赎回申请,投资者可能面临

  赎回申请被延期办理的风险;如果连续2个开放日以上(含)发生巨额赎回,基金管理人可能根

  据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响;

  单一投资者巨额赎回后,若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值

  低于5000万情形的,基金管理人应当向中国证监会提出解决方案,或按基金合同约定,转换运

  作方式或终止基金合同,其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险;

  单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金

  4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小,导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的

  (1)中国证券监督管理委员会批准前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金设立

  (5)前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

  (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公司,客户服香港六合内部网站